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东兴兴财短债债券型证券投资基金招募说明书(下转C38版)

2019-11-09 12:12:01

基金经理:东兴证券有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

2019年9月

重要提示

东兴兴才短期债券证券投资基金(以下简称“基金”)于2019年4月9日经中国证监会[证监发[2019]652号批准注册募集

基金经理保证本招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已在中国证监会注册,但中国证监会募集基金的注册并不表明其对基金的投资价值和市场前景做出了实质性判断或保证,也不表明投资该基金不存在风险。投资者在认购(或购买)该基金时,应仔细阅读本招股说明书。

该基金投资于证券市场。基金净值会因证券市场波动等因素而波动。基金在投资运营过程中可能会面临各种风险,包括:整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格的影响造成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者持续大规模赎回基金造成的流动性风险、基金管理人在实施基金管理过程中造成的基金管理风险等。

该基金为债券基金,属于证券投资基金的中低风险类别。其预期风险和预期回报高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金。

本基金投资流动性良好的固定收益品种,包括国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、企业债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、公开发行次级债券、可转换债券可分离交易的纯债务部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款、定期存款等其他银行存款)、银行间存单、货币市场工具、法律法规或中国证监会允许投资本基金的其他金融工具(以中国证监会有关规定为准

基金不投资股票、可转换债券(可转换债券中可单独交易的纯债务部分除外)或可转换债券。如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。投资有风险。投资者在做出投资决策前,应仔细阅读基金的招股说明书和基金合同,充分了解基金产品的风险回报特征,并根据自己的投资目标、投资期限、投资经验和资产状况判断基金是否适合投资者的风险承受能力。该基金过去的表现及其净值不能预测其未来的表现。

基金管理人承诺按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。

一.导言

本招股说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开发行证券投资基金管理办法》(以下简称《操作办法》)、《公开发行开放式证券投资基金流动性风险管理条例》(以下简称《流动性风险管理条例》), 编制了《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等相关法律法规,以及《东兴兴才短期债务债券证券投资基金合同》(以下简称《基金合同》)。

本招股说明书阐述了与投资者投资决策相关的所有必要事项,如东兴兴才短期债券证券投资基金(以下简称“基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险和利率等,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招股说明书。

基金管理人承诺招股说明书不含虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

本基金根据本招股说明书所述信息申请募集。基金管理人未委托或授权任何其他人提供本招股说明书未规定的信息,也未对本招股说明书做出任何解释或说明。

本招股说明书根据本基金的基金合同编制,并已在中国证监会(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其认可和接受基金合同,并根据《基金法》、《基金合同》等相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二.解释

在本招股说明书中,除非上下文另有要求,以下词语或缩写具有以下含义:

三.基金经理

(1)基金经理概述

名称:东兴证券有限公司

成立日期:2008年5月28日

注册地址:北京市西城区金融街5号12楼和15楼(新生大厦)

办公地址:北京市西城区金融街5号6、10、12、15、16楼(新生大厦)

法定代表人:魏清华

组织形式:股份有限公司

联系人:陈志勇

电话:010-5730709

传真:010-57307388

注册资本:2757.960657万元

所有权结构:(截至2019年6月底)

(二)主要人员

1.董事会成员

魏清华先生,1964年10月出生,博士学位,高级经济师,中国籍,无海外永久居留权。他在福建清流县外贸局工作。他是清流县人民银行的行长兼副行长。三明人民银行办公室副主任(主持工作);民发证券三明分公司总经理、民发证券副总裁、总裁、东兴证券副总经理、总经理、财务总监、东兴期货董事长、东兴资本董事长、东兴投资董事长。他现任东兴证券董事长。

张涛生于1972年8月,拥有博士学位,是一名高级经济学家。他有中国国籍,在国外没有永久居留权。曾任华泰证券总裁秘书、投资银行第一业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行部副总经理(主持人)、深圳总部副总经理(主持人)和深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、董事会董事兼副总裁。 华泰期货有限公司董事长、中山有限公司董事兼副总裁、中山金融控股有限公司董事长。目前,东兴证券是东兴投资的董事、总经理、财务总监和董事长。

谭石昊先生,生于1964年1月,研究生,高级经济学家,中国籍,无海外永久居留权。他曾担任中国银行国际业务部职员、首席职员、副主任和主任。东航股权投资银行部经理兼助理总经理、资产管理部助理总经理兼副总经理;深圳对外贸易集团董事长兼监事;邦信资产管理有限公司副总经理兼深圳分公司副总经理;中国东方人力资源部副总经理;东兴证券副董事长。他现任东兴证券董事兼副总经理,东兴香港董事会主席。

蒋月明先生,生于1971年8月,硕士学位,持有中国律师资格证书。他是中国国籍,在国外没有永久居留权。2001年7月至2016年8月,先后担任中国东方管理处置审查办公室职员及高级主任、总裁办公室经理、高级经理及助理总经理、风险管理部助理总经理及副总经理、董事会办公室(上市办公室)副总经理(主持人)。现为华东公司董事会办公室(上市办公室)总经理,兼任东富(天津)股权投资基金管理有限公司董事和东方邦信风险投资有限公司董事,自2017年3月起担任东兴证券董事。

曾涛先生出生于1972年12月。学士学位。他曾在中国银行股份有限公司海南分行和中国东方资产管理有限公司海口办事处工作。他曾担任中国东方资产管理有限公司(以下简称中国东方)人力资源部高级经理、助理总经理、副总经理,由机构管理部副总经理主持,自2017年6月起担任中国联合保险集团有限公司副总经理、合规官、纪委书记,自2019年3月起担任中国东方办事处总经理、大连银行股份有限公司董事。

董玉平先生,1969年10月出生,博士学位,研究员(中国社会科学院),博士生导师,博士后合作导师,哈佛大学经济系访问学者。他曾是国家开发银行政策研究室的科员和经济学家、一司副司长、总务司副司长、审计和评价局的科员和高级经济学家。副研究员、研究员、企业财务研究室主任、法律金融研究室主任、纪委委员、中国社会科学院金融研究所所长助理、中国社会科学院投融资研究中心主任;中国东部战略发展规划部副总经理。自2018年11月至今,他一直担任中国东方战略发展规划部(研究所)副总经理(主持),自2018年12月至今,他还担任东方邦信金融控股有限公司董事,自2019年3月起担任东兴证券董事。

屠宣萱先生,生于1973年8月,学士学位,经济学家,中国籍,在国外没有永久居留权。曾在中国银行上海分行、东方资产上海办事处、上海盛达资产有限公司工作,曾担任上海郭盛(集团)有限公司资产管理中心副主任、上海郭盛集团资产有限公司总经理、助理总裁、运营部副总裁,现任上海郭盛(集团)有限公司资本运营部副总经理(主持人)。 上海郑好资产管理有限公司董事长、上海经济年鉴有限公司总经理、海通证券有限公司董事,自2007年8月起担任东兴证券董事。

王云泉先生,1969年3月出生,硕士研究生,高级经济学家和会计。他是中国国籍,在国外没有永久居留权。他曾在山东交通部门人事部、山东交通发展投资公司办公室、山东基础设施有限公司工作,曾任山东高速股份有限公司总经理助理、副总经理、董事会秘书、总顾问兼董事、山东高速投资控股有限公司总经理,现任山东高速房地产集团有限公司董事长,自2018年6月起担任东兴证券董事。

郑振龙先生,1966年3月出生,厦门大学管理学院博士生,教授。他是中国国籍,在国外没有永久居留权。厦门大学研究生院原副院长、经济学院副院长、财政厅副厅长(主持工作)。现任厦门大学闽江学者、杰出教授,国务院学位委员会学科评估小组成员。他享受国务院的特殊政府补贴。他亦为华安证券独立董事、厦门国际银行有限公司独立董事及福建华通银行独立董事。自2017年3月起,他一直担任东兴证券独立董事。

张伟先生,1977年4月出生,博士候选人,具有金融风险经理(frm)资格,中国国籍,无海外永久居留权。2001年8月至2012年2月,他在中国人民银行研究生部研究教育部担任研究实习生、副主任和助理研究员。中国人民银行研究生部管理部副主任兼副研究员。自2012年3月起,他一直担任清华大学五道口金融学院校友办公室主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率制度、股票投资、外汇投资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面的研究。自2017年3月起,他一直担任东兴证券独立董事。

龚苏康先生,生于1965年3月,拥有硕士学位,注册会计师,中国国籍,无海外永久居留权。他曾担任中央财经学院税务系教师、北京新技术产业发展试验区金融审计学院特别监督者、宁波创源文化发展有限公司独立董事,现任北京田萍会计师事务所有限公司执行董事总经理、北京田萍建会计师事务所有限公司执行董事总经理,自2017年12月起担任东兴证券独立董事。

孙梁光先生,生于1963年7月,拥有硕士学位、律师资格、中国国籍,在国外没有永久居留权。他曾是中国法律事务中心和中信律师事务所的律师。现为合伙人律师,北京华堂律师事务所主任。他是大恒有限公司和大恒新纪元科技有限公司的独立董事,自2017年12月起,他一直担任东兴证券的独立董事。

2.监事会成员

秦斌先生,生于1968年4月,拥有博士学位,中国国籍,在国外没有永久居留权。江苏广播电视大学总团支部前副书记;中国银行总行海外银行管理部工作人员和首席工作人员;中国东方股权部三大业务部门助理经理、股权投资银行部副总经理、市场开发部业务开发部副总经理、总裁办公室综合信息部副经理(主审)、总裁办公室助理总经理、党委办公室和总裁办公室副主任、副总经理、党委办公室和研发中心副主任、研发中心副总经理(主审)、研发中心总经理、战略发展规划部总经理。2016年1月至2019年1月,他担任东兴证券董事。目前,东兴证券是监事和监事会主席。

叶淑玉女士,1957年5月出生,中欧emba物理学士,高级工程师兼会计师,中国国籍,无海外永久居留权。他曾担任福州第七无线电厂质检部副科长和工厂总支部书记。福州电子工业局团委成员;福州志达计算机质量控制部副经理;福建新世纪计算机集团有限公司副总裁;斯达电脑集团人力资源部主任兼主管;中美康柏合资公司副总经理;上海外高桥房地产有限公司副总经理,现任福建东航投资集团有限公司董事、董事长助理兼董事会秘书,福建天宝矿业集团有限公司董事、副总裁兼董事会秘书,自2017年3月起,一直担任东兴证券监事。

罗小平先生,生于1960年5月,研究生,高级经济学家,中国籍,无海外永久居留权。曾任华夏证券有限公司投资银行部副总经理、并购部和证券营业部总经理、中国企业咨询有限公司执行总裁;中国诚通控股集团有限公司战略发展中心主任,现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事、中国物流有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事,自2011年11月起担任东兴证券监事。

郝杰女士出生于1971年4月,是一名中国籍研究生,在国外没有永久居留权。曾任信达资产管理公司财务部会计、宏远证券财务部助理总经理兼副总经理,现任东兴证券财务部总经理。他还担任东兴投资董事和东兴期货董事。自2017年3月起,他一直担任东兴证券员工监事及东兴证券(香港)金融控股有限公司董事

杜斌先生,生于1973年2月,拥有学士学位,中国国籍,在国外没有永久居留权。他曾是中国人民银行法律部办公厅的职员。国际业务部副经理、资产管理部总经理、国家证券法律合规政策部经理、合规部副总经理兼总经理、合规部和风险管理部总经理、中国国际信托投资公司合规风控制部总经理;现任东兴证券合规法律部总经理、东兴投资董事、东兴期货监事、东兴资本监事、上海东兴资产管理有限公司监事,自2014年8月起,一直担任东兴证券员工监事。

3.总经理及其他高级管理人员

魏清华先生、张涛先生和谭石昊先生的简历请参考以上董事介绍。

许李雪先生,生于1963年12月,博士学位,高级经济师,中国国籍,无海外永久居留权。财政部金融科学研究所前助理研究员;中国南山发展公司上市团队成员;深圳证券交易所高级研究员;广州尊荣集团副总经理;深圳韩军雄投资公司副总经理;亚洲控股有限公司总裁助理;大同证券有限公司副总经理;东兴证券首席风险官兼东兴资本董事。他现任东兴证券副总经理、合规总监、首席风险官及东兴香港董事。

尹郭虹先生,生于1974年3月,拥有博士学位,中国国籍,在国外没有永久居留权。他曾是中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理。中信建投证券研究所所长助理;东兴证券研究所总经理、公司助理总经理兼研究所总经理、机构业务部总经理、资产管理业务部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证券副总经理、衍生品部总经理、东兴期货董事长、上海半兴实业发展有限公司董事长

张军先生,出生于1975年5月,拥有硕士学位和中国国籍,在国外没有永久居留权。北京市园林局香山公园原工作人员;中诚信托投资有限公司信托经理;中国证监会发行监管部门审查书记员、副研究员和副主任。东兴证券首席风险官。他现任东兴证券副总经理兼东兴香港董事。

刘亮先生,生于1974年10月,拥有学士学位,中国国籍,无海外永久居留权。他曾在福建省政府证券办公室和中国证监会福建特派员办事处工作。他曾担任福建证监会书记员、书记员、副主任书记员、主任书记员、党办副主任、监察部副主任、纪委委员、党办副主任(主审)、中国证监会党办主任。东兴证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书、董事会办公室总经理。现任东兴证券副总经理兼首席信息官,福建分公司总经理。

陈海先生出生于1970年12月,拥有学士学位,中国国籍,在国外没有永久居留权。曾任民发证券深圳营业部会计主管、福州五一中路营业部分析师、信息研究中心股票评估部经理、福州北环东路营业部助理总经理。东兴证券福州北环东路营业部助理总经理、副总经理兼营销总监;福州五一中路营业部江厝服务部部长、福州江厝营业部总经理、福建分公司副总经理;公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理,公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理。现任东兴证券副总经理、东兴香港董事、东兴证券(香港)有限公司董事长

张峰先生出生于1973年12月,拥有硕士学位,中国国籍,没有在国外的永久居留权。他曾是中国银行总行营业部出口部的员工。中国东方股权部、工业部和评估部助理经理兼副经理;东兴证券北京北四环中路证券营业部总经理、企业融资部总经理、财富管理部总经理。现任东兴证券董事会秘书、公司助理总经理、协同开发部总经理。

4.合规总监

许李雪先生,您的简历请参考以上关于总经理及其他高级管理人员的介绍。

5.基金的基金经理

张琳娜,对外经济贸易大学金融学硕士,从业经验11年。曾任益民基金管理有限公司集中交易部副总经理,英大基金固定收益部总经理。曾管理的英大纯债基金取得2016年上海证

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